자금세탁방지(AML) 수표는 오랫동안 전문직의 일부였으며 AML 규정 준수가 회계사의 전쟁터가 될 것이라는 조짐이 있습니다.
2017년에 영국은 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 자금 이전(지급인 정보) 규정(약칭 MLR 2017)을 도입했습니다.
이 규칙은 자금 세탁에 대한 EU의 4차 지침을 구현하고 이전에 시행되었던 자금 세탁 규정 2007(MLR 2007) 및 자금 이전(지급인 정보) 규정 2007을 폐지했습니다.
자, 여기에 새로운 것은 없지만 _ 최근 몇 가지 진동으로 인해 많은 전문가들이 AML 단속이 진행 중이라고 예측하고 있습니다.
가장 주목할 만한 것은 OPBAS(전문 기관 자금 세탁 방지 감독국)의 첫 번째 보고서가 집행 조치가 없고 AML 기록 보관이 제대로 이루어지지 않았다는 회계 기관을 가혹하게 비판했다는 점입니다.
OPBAS의 수치에 따르면 전문 기관의 절반만 작년에 AML 위반에 대해 벌금을 부과했으며, 채찍보다 당근을 선호하는 회원이 가장 많았습니다.
OPBAS가 전문 감독 기관에 압력을 가함에 따라 이는 회계사에게까지 영향을 미칠 가능성이 높습니다. 지금까지 AML 감독에 대한 상대적으로 가벼운 터치 접근 방식은 종료될 것이며 실무자들은 규정을 준수하지 않을 경우 벌금에 처하게 됩니다.
보다 강력한 AML 체제에서 회계사는 규제 요구 사항에 보조를 맞추는 기술이 필요합니다. 수동으로 수행되는 검사는 번거롭기 때문에 Capium의 Practice Management 모듈에는 규정을 준수할 수 있도록 AML 체크리스트가 내장되어 있습니다.
클라이언트가 설정되면 AML 정보가 안전하게 저장되고 액세스할 수 있습니다. 고객 세부 정보 보기에서 고객 비즈니스 정보, 소셜 연락처, PAYE 세부 정보, 회사 이사 및 AML 체크리스트를 한 곳에서 액세스할 수 있습니다.
다시 말해, 법적 AML 의무가 업무 워크플로에 내장되어 있습니다. 집행이 시작되면 Capium 사용자는 규정 준수를 쉽게 이행하고 입증할 수 있습니다. 정말 유용한 기술입니다.
Capium은 모범 사례를 간단하게 만듭니다. 회계사를 염두에 두고 구축된 순수한 클라우드 플랫폼이므로 고객에게 계속해서 서비스를 제공할 수 있도록 필요한 모든 규정 상자를 확인할 수 있습니다.
회사는 Accountex Summit North – Manchester Central, 9월 10일, 포드 21에 있습니다.