SEC 양식 S-1은 기업이 작성하여 SEC(증권 거래 위원회)에 제출해야 하는 공개 제출 서류입니다. 이 양식은 회사와 그 증권에 대한 중요한 정보를 제공합니다. 기업은 상장 증권을 발행하기 전에 이 양식을 작성해야 합니다.
SEC 양식 S-1에는 투자자가 다음과 같은 경우 사용할 수 있는 중요한 정보가 포함되어 있습니다. 회사에 투자할지 여부를 결정합니다. SEC 양식 S-1에 무엇이 포함되어 있으며 투자자로서 어떻게 사용할 수 있는지 알아보십시오.
SEC 양식 S-1은 회사가 SEC가 공개되기 전(즉, 공개적으로 거래되는 증권을 발행하기 전). 이 양식은 1933년 증권법에 따라 요구되며 회사가 투자자에게 회사에 대한 중요한 정보를 제공하는 데 사용합니다.
SEC 양식 S-1의 예는 S- 1 2010년에 제출된 Tesla Motors. 이 양식에는 다양한 재무 정보를 전달하는 안내서를 포함하여 S-1에서 볼 수 있는 모든 표준 정보가 포함되어 있습니다.
SEC 양식 S-1에는 두 개의 섹션이 있습니다. "설명서"로 알려진 첫 번째 섹션은 양식의 주요 부분입니다. 여기에는 제공될 증권의 설명 및 수와 같은 정보가 포함됩니다. 또한 비즈니스에 대한 설명과 재무 성과에 대한 약간의 설명도 포함됩니다. 투자 설명서는 공개 문서이므로 누구나 EDGAR 데이터베이스에서 볼 수 있습니다.
SEC 양식의 다른 섹션에는 이사 및 임원, 최근 미등록 증권 판매 등.
설명서는 많은 시간이 소요되는 매우 심층적인 보고서입니다. 법률 및 재정 전문가의 시간과 노력. 회사 및 해당 증권 제공에 대한 중요한 정보를 제공합니다. 회사가 투자 설명서를 제출하면 SEC 직원이 1933년 증권법을 준수하는지 확인하기 위해 검토합니다.
SEC는 제공되는 증권이 좋은 투자인지 결정하기 위해 양식 S-1을 평가하지 않습니다. 대신 모든 법적 요구 사항을 충족하는지 확인합니다. 개인 투자자는 증권이 자신에게 좋은 투자인지 스스로 결정해야 합니다.
일반적으로 SEC는 질문이 있는 경우 제출 후 30일 이내에 응답합니다. 회사가 이러한 문제를 해결하기 위해 수정된 양식을 제출할 수 있도록 합니다. SEC가 투자 설명서에 모든 것을 명확하게 하면 회사는 증권 판매를 시작할 수 있습니다. 그 시점부터 회사는 1934년 증권 거래법의 모든 보고 요건을 충족해야 합니다.
양식이 제출되고 SEC가 승인하면 EDGAR 데이터베이스의 SEC 웹사이트에서 공개적으로 사용할 수 있습니다.
회사의 SEC 양식 S-1 또는 사업 설명서는 다음을 포함한 12개 이상의 항목:
회사가 투자설명서에 추가할 필요가 없는 정보는 다음을 포함합니다. 기타 발행 및 유통 비용, 이사 및 임원의 배상금, 미등록 증권의 최근 판매 및 재무 제표 일정.
투자자로서 SEC 양식 S-1을 사용하여 배울 수 있습니다. 투자를 고려 중인 회사에 대해 자세히 알아보십시오. 이 양식과 회사가 SEC에 제출하는 기타 양식은 제공되는 증권 유형, 공개적으로 사용 가능한 주식 수, 회사의 위험 요소 및 감사를 받은 재무와 같은 중요한 정보를 알려줄 수 있습니다. 진술.
회사의 SEC 양식 S-1 및 기타 필수 문서를 보려면 회사가 제출한 공개 문서를 누구나 볼 수 있는 SEC 내 데이터베이스인 EDGAR를 방문하십시오.
SEC 양식 S-1 외에도 찾을 수 있는 다른 양식 다음은 투자자에게 도움이 됩니다.