SEC 양식 S-1이란 무엇입니까?

SEC 양식 S-1은 기업이 작성하여 SEC(증권 거래 위원회)에 제출해야 하는 공개 제출 서류입니다. 이 양식은 회사와 그 증권에 대한 중요한 정보를 제공합니다. 기업은 상장 증권을 발행하기 전에 이 양식을 작성해야 합니다.

SEC 양식 S-1에는 투자자가 다음과 같은 경우 사용할 수 있는 중요한 정보가 포함되어 있습니다. 회사에 투자할지 여부를 결정합니다. SEC 양식 S-1에 무엇이 포함되어 있으며 투자자로서 어떻게 사용할 수 있는지 알아보십시오.

SEC 양식 S-1의 정의 및 예

SEC 양식 S-1은 회사가 SEC가 공개되기 전(즉, 공개적으로 거래되는 증권을 발행하기 전). 이 양식은 1933년 증권법에 따라 요구되며 회사가 투자자에게 회사에 대한 중요한 정보를 제공하는 데 사용합니다.

  • 대체 이름 :투자 설명서, 등록 명세서

SEC 양식 S-1의 예는 S- 1 2010년에 제출된 Tesla Motors. 이 양식에는 다양한 재무 정보를 전달하는 안내서를 포함하여 S-1에서 볼 수 있는 모든 표준 정보가 포함되어 있습니다.

SEC 양식 S-1은 어떻게 작동합니까?

SEC 양식 S-1에는 두 개의 섹션이 있습니다. "설명서"로 알려진 첫 번째 섹션은 양식의 주요 부분입니다. 여기에는 제공될 증권의 설명 및 수와 같은 정보가 포함됩니다. 또한 비즈니스에 대한 설명과 재무 성과에 대한 약간의 설명도 포함됩니다. 투자 설명서는 공개 문서이므로 누구나 EDGAR 데이터베이스에서 볼 수 있습니다.

SEC 양식의 다른 섹션에는 이사 및 임원, 최근 미등록 증권 판매 등.

설명서는 많은 시간이 소요되는 매우 심층적인 보고서입니다. 법률 및 재정 전문가의 시간과 노력. 회사 및 해당 증권 제공에 대한 중요한 정보를 제공합니다. 회사가 투자 설명서를 제출하면 SEC 직원이 1933년 증권법을 준수하는지 확인하기 위해 검토합니다.

SEC는 제공되는 증권이 좋은 투자인지 결정하기 위해 양식 S-1을 평가하지 않습니다. 대신 모든 법적 요구 사항을 충족하는지 확인합니다. 개인 투자자는 증권이 자신에게 좋은 투자인지 스스로 결정해야 합니다.

일반적으로 SEC는 질문이 있는 경우 제출 후 30일 이내에 응답합니다. 회사가 이러한 문제를 해결하기 위해 수정된 양식을 제출할 수 있도록 합니다. SEC가 투자 설명서에 모든 것을 명확하게 하면 회사는 증권 판매를 시작할 수 있습니다. 그 시점부터 회사는 1934년 증권 거래법의 모든 보고 요건을 충족해야 합니다.

양식이 제출되고 SEC가 승인하면 EDGAR 데이터베이스의 SEC 웹사이트에서 공개적으로 사용할 수 있습니다.

SEC 양식 S-1에는 무엇이 포함되어 있습니까?

회사의 SEC 양식 S-1 또는 사업 설명서는 다음을 포함한 12개 이상의 항목:

  • 요약 정보, 위험 요소 및 고정 요금에 대한 수입 비율
  • 수익금 사용
  • 공모 가격 결정
  • 희석
  • 증권 보유자 판매
  • 배포 계획
  • 보통주 시가 및 배당금
  • 재무제표
  • 추가 재무 정보
  • 시장 위험에 대한 공개
  • 이사 및 임원
  • 경영진 보상
  • 소유자 및 경영진의 보안 소유권

회사가 투자설명서에 추가할 필요가 없는 정보는 다음을 포함합니다. 기타 발행 및 유통 비용, 이사 및 임원의 배상금, 미등록 증권의 최근 판매 및 재무 제표 일정.

개인 투자자를 위한 의미

투자자로서 SEC 양식 S-1을 사용하여 배울 수 있습니다. 투자를 고려 중인 회사에 대해 자세히 알아보십시오. 이 양식과 회사가 SEC에 제출하는 기타 양식은 제공되는 증권 유형, 공개적으로 사용 가능한 주식 수, 회사의 위험 요소 및 감사를 받은 재무와 같은 중요한 정보를 알려줄 수 있습니다. 진술.

회사의 SEC 양식 S-1 및 기타 필수 문서를 보려면 회사가 제출한 공개 문서를 누구나 볼 수 있는 SEC 내 데이터베이스인 EDGAR를 방문하십시오.

SEC 양식 S-1 외에도 찾을 수 있는 다른 양식 다음은 투자자에게 도움이 됩니다.

  • SEC 양식 10-K: 감사를 받은 재무제표, 현재 위험 요소 및 이전 회계 연도의 회사 결과 분석이 포함된 회사의 연례 보고서
  • SEC 양식 10-Q: 감사를 거치지 않은 분기 재무제표, 회사가 직면한 중요한 위험 업데이트, 이전 회계 분기에 대한 회사 결과 분석이 포함된 회사의 분기 보고서입니다.
  • SEC 양식 8-K: 회사가 분기별 또는 연간 보고서 사이에 공개하도록 선택할 수 있는 자료 및 이벤트를 포함하는 회사의 현재 보고서

주요 요약

  • SEC 양식 S-1은 1933년 증권법에 따라 기업이 상장 증권을 발행하기 위해 제출해야 하는 공개 양식입니다.
  • 설명서라고 하는 이 양식에는 회사, 재무 정보 및 발행할 증권에 대한 중요한 정보가 포함되어 있습니다.
  • 투자자는 회사 투자 설명서 및 EDGAR 데이터베이스에 있는 기타 공개 문서의 정보를 사용하여 투자 결정을 내릴 수 있습니다.

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