일반적으로 NASD라고 하는 전미증권거래상협회(National Association of Securities Dealers)가 금융산업규제청(FINRA)으로 통합되었습니다. 그러나 이전 NASD와 다른 라이선스 유형이 여전히 존재하며 동일한 이름으로 지정됩니다. FINRA는 증권 산업을 규제하는 역할을 합니다.
금융 산업 규제 당국은 2007년 7월 NASD와 뉴욕 증권 거래소의 회원 규제 부서의 합병으로 설립되었습니다. FINRA는 증권 산업 및 그 직원에 관한 규정 집행을 책임지는 비정부 규제 기관입니다. 대행사 구성원은 규제 대상 회사입니다. 증권 업계에서 일하는 개인을 일반적으로 등록 대리인이라고 하며 FINRA(구 NASD)에서 테스트 및 라이선스를 받았습니다.
Series 7 일반 증권 대리인 등록은 광범위한 주식, 채권, 옵션, 펀드 및 사모 투자를 판매하는 증권 중개인의 라이센스입니다. 일반적으로 이 등록을 가진 사람은 NASD 또는 FINRA 시리즈 7 라이선스를 가지고 있다고 합니다. 투자 조언을 제공하고 증권을 판매하는 고객과 상호 작용하는 증권 중개 회사에 고용된 모든 개인은 Series 7 등록 대리인이어야 합니다.
NASD/FINRA 시리즈 6 등록 대리인은 뮤추얼 펀드 및 변액 보험 상품을 포함한 관리 투자 상품을 판매할 수 있습니다. 시리즈 6 담당자는 개별 주식 및 채권을 판매하거나 폐쇄형 펀드 또는 상장지수펀드와 같은 2차 시장에서 펀드 거래에 참여할 수 없습니다. Series 6에 등록된 담당자는 종종 고객에게 변동 상품과 뮤추얼 펀드를 판매할 수 있는 면허를 취득한 보험 대리인입니다. Series 6 담당자의 또 다른 직업은 은행이나 신용조합에서 자금을 판매하는 것입니다.
FINRA 회원 증권 회사의 관리 및 감독자는 또한 한 형식 또는 다른 형식의 FINRA 등록 라이센스를 가지고 있어야 합니다. 유가 증권의 다른 위치에는 다른 NASD/FINRA 시리즈 등록이 필요합니다. 관리 수준 등록에는 시리즈 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 및 53이 포함됩니다. 이러한 등록 라이센스 중 일부는 특정 유형의 증권에 대한 본인 또는 관리자로서 사용됩니다. 옵션 원금 및 시립 증권 원금 시리즈 51.
