선물 중개인이 평판이 좋은지 확인하는 방법

유능하고 평판 좋은 선물 중개인의 서비스를 확보하는 것은 시장 진출의 중요한 첫 단계입니다. 중개인은 거래를 촉진하고 신용을 확장하며 전문 지식을 제공하므로 좋은 거래를 선택하는 것이 중요합니다.

거래자 유형에 따라 중개 적합성이 달라집니다. 무엇보다도 잠재적 브로커 후보자는 다음 두 가지 자질을 갖추어야 합니다.

  • 역량: 고품질 시장 접근 및 무역 관련 서비스를 제공하는 것은 유능한 브로커가 되기 위한 필수 요소입니다.
  • 평판: 귀하의 비즈니스에 가치가 있는 모든 중개인은 엄격한 윤리적 및 법적 프레임워크를 준수해야 합니다.

업계에서의 수년과 입소문은 기업의 역량을 나타내는 상식적인 지표입니다. 그러나 선물 중개인이 얼마나 평판이 좋은지 결정하는 과정은 좀 더 과학적입니다. 약간의 실사를 수행하면 중개인이 정상 상태인지 여부를 오후에 쉽게 확인할 수 있습니다.

선물 중개인의 라이선스 요건

미국에서 선물 중개인은 높은 규제 기준의 적용을 받습니다. 회사는 여러 기관에 등록해야 하며 중개인은 면허를 받아야 합니다. 이 지침은 모든 참가자의 안전을 보장하고 시장의 무결성을 유지하기 위해 마련되었습니다.

기업 수준에서 중개 회사는 두 가지 규제 기관의 적용을 받습니다.

  • 상품 선물 거래 위원회(CFTC)
  • 전미 선물 협회(NFA)

회사 내에서 또는 자율적으로 운영되는 개별 브로커의 경우 라이선스 프로세스가 광범위합니다. 다음은 야심찬 중개인이 충족해야 하는 공식 요구 사항입니다.

  • 시리즈 3 인증: NFA에 따르면 "관련자 또는 NFA 회원으로 지원하는 모든 개인은 지난 2년 이내에 시리즈 3 시험에 합격했다는 증거를 제출해야 합니다."
  • 양식 8-R 제출: 중개인 지망생은 양식 8-R을 작성하여 NFA에 제출해야 합니다. 문제의 개인에 대한 완전한 범죄, 규제 및 재정 공개입니다.
  • FBI 신원 확인: Form 8-R이 작성되면 신청자는 지문을 채취합니다. 그런 다음 전체 배경 조사를 위해 지문과 양식을 모두 FBI로 보냅니다.

선택한 회사가 CFTC/NFA와 좋은 관계를 유지하고 개인 중개인에게 면허가 있는 경우 자금을 잘 관리하고 있다고 확신할 수 있습니다.

중개인 확인

시장을 처음 접하는 사람들 사이에서 공통적인 질문은 다음과 같습니다. "내 선물 중개인이 허가를 받았고 양호한 상태인지 어떻게 알 수 있습니까?" 실제로 답을 찾는 것은 그리 어렵지 않습니다. 선물 중개인의 평판을 비교적 빠르게 초점을 맞출 수 있는 온라인 도구가 있습니다.

선물 중개인의 배경을 조사하는 한 가지 방법은 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 및 NFA에서 제공하는 온라인 데이터베이스를 참조하는 것입니다. 이러한 도구를 사용하면 1시간 이내에 중개인의 법적 지위를 확인할 수 있습니다.

  • NFA 기본 검색 플랫폼
  • FINRA 중개인 확인
  • FINRA 중재 상 온라인
  • FINRA 온라인 징계 조치

확실히 시작하기에 좋은 도구이지만 이러한 도구가 중개인의 평판을 구축하는 데 전부이자 전부는 아닙니다. 계류 중인 판결 및 징계 조치와 관련하여 정보가 매우 빠르게 변경될 수 있습니다. 이 분야에 대한 최신 정보를 유지하고 문제의 브로커와 관련된 현재 및 최근 과거의 모든 뉴스 항목을 조사하는 것이 중요합니다.

좋은 중개인을 찾는 것이 시작하기에 좋은 곳입니다

시장 주문을 하기 전에 선물 중개인이 평판이 좋은지 확인하는 것이 현명합니다. 미결 판단이나 만료된 라이선스는 더 심각한 문제의 징후일 수 있습니다. 그러나 시간을 내어 브로커를 조사하면 하위 서비스의 위험을 피할 수 있습니다.

유능하고 평판이 좋은 선물 중개 시장에 있다면 우리를 살펴보십시오. 최첨단 기술, 전담 팀, 타의 추종을 불허하는 서비스 제품군을 갖춘 Daniels Trading은 시장 진출을 위한 확실한 선택입니다.


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