알려진 사실
사우디 아라비아 왕세자(왕자 모하메드 빈 살만)는 2017년 11월 4일 반부패 위원회를 구성했습니다. 그 후, 법무장관(셰이크 사우드 알-모젭)은 사우디 아라비아에서 몇몇 고위 인사의 체포를 명령했습니다. 대상은 고위 왕자와 왕국의 가장 저명한 사업가 및 전직 고위 관리를 포함하여 약 200명입니다. 법무장관은 수십 년 전 조직적인 부패와 횡령을 조사하고 있으며 범죄 금액이 최소 1000억 달러에 이를 것으로 언급했습니다.
2017년 11월 24일 사우디 "아랍 뉴스"가 발행한 기사에서 왕세자는 1980년대부터 오늘날까지 "모든 정부 지출의 약 10%가 매년 최고위급에서 최하위층까지 부패에 의해 착취당했다"고 추정합니다. " 기사에 따르면 살만 왕은 2015년 초에 조사를 명령하여 마침내 200명의 이름 목록을 작성하게 했으며, 현재 그 중 95%가 이미 합의에 동의했으며 현금이나 사업 지분에 서명했습니다. 사우디 국고. 지금까지 단 1%(200명 중 2명)만이 자신의 결백을 증명할 수 있었습니다. 구금된 200명 중 절반은 아직 이름이 알려져 있으며 전용 데이터베이스 제공업체를 통해 구할 수 있습니다.
스위스 규정 준수 관점에서의 해석
사우디아라비아는 공공 부문과 민간 부문 간의 경계가 자주 모호한 군주국입니다. 수천 명의 왕자와 공주가 비즈니스 커뮤니티에서 공적 역할과 사적 역할을 모두 유지합니다. 억류된 200명은 사우디 경제의 최고봉에 있는 것으로 알려졌다. 따라서 사우디가 관여하는 대규모 계약이 현재 조사에 의해 직간접적으로 영향을 받을 가능성이 높습니다.
스위스와 사우디 아라비아 사이에는 강력한 경제적 유대가 있습니다. 약 113개의 스위스 기업이 사우디아라비아에서 중요한 사업을 하고 있습니다. 양국 간 교역 규모는 2016년 미화 27억 5천만 달러에 이르렀습니다. 따라서 이 사업의 상당 부분이 현재 조사에서 직간접적으로 영향을 받을 수 있음을 가정해야 합니다.
구금된 200명 중 95%가 이미 주장에 직면한 지 불과 3주 만에 정부와의 화해를 목표로 하고 있는 압도적인 증거에 근거한 수사인 반면, 압수수색의 정당성이나 목적에 의문을 제기하는 목소리도 있다. 외부의 관점에서 제시된 사실은 아직 조사 중인 개인과 기업의 합법성을 판단하는 것을 허용하지 않습니다.
규정 준수 관점에서의 결과
여전히 많은 것이 이 단계에서 불분명하고 과민 반응의 위험도 있습니다. 그럼에도 불구하고 혐의의 범위와 잠재적 영향은 상당합니다. 따라서 사우디 시장과 관련이 있는 스위스 기반 기업(은행뿐 아니라)은 상황을 신중하게 분석해야 합니다.
경영진은 규제 기관이 사우디아라비아에서 비즈니스 상호 작용을 문의할 수 있도록 대비해야 합니다. 노출을 알고 있습니다. 알려진 용의자에 대한 이름 일치는 유용한 요소 중 하나이지만 관련된 위험을 충분히 완화하지 못합니다. 더욱 중요한 것은 사우디아라비아와의 사업과 관련된 부패 위험에 대한 이전 평가가 최근의 상황에 비추어 볼 때 적절했고 여전히 적절한지 여부를 확인하는 것입니다. 고려 사항 및 필요한 경우 재평가를 위한 특정 주제는 다음과 같습니다.
특히 은행의 경우 추가 주제는 다음과 같습니다.
이 중 어느 것도 규정 준수 역할을 수행하는 부지런한 회사에게 실제로 새로운 것은 아니지만 뇌물 및 부패와 관련된 법적 및 평판 위험이 지난 6년 동안 스위스에서 크게 증가했음을 여전히 알 수 있습니다. 그 이유는 특히 강화된 부패 방지 스위스 법(2016년 1월), 영국 뇌물수수법(2011년 6월), 그리고 마지막으로 미국 법무부의 FCPA 시행 이니셔티브(2016년 4월) 때문입니다. 해양 구조물(바하마 누출, 파나마 페이퍼스, 파라다이스 페이퍼스) 주변에서 대량 누출이 증가하면서 이 주제에 대한 대중의 관심이 더욱 높아졌습니다.
따라서 향후 규제 기관이나 검사에게 문의하기 전에 노출을 주의 깊게 분석하고 평가하는 것이 좋습니다.