인도 증권거래위원회(SEBI)는 최근 8월 3일자 공고에 따라 인도에 "공인 투자자"라는 개념을 도입했습니다.
공인 투자자의 의미, 신청 방법, 최소 요구 사항 및 혜택이 무엇인지 이해합시다.
"인증된 SEBI 투자자"는 순자산이 최소 750만 루피 또는 연간 소득이 200억 루피인 개인 또는 법인입니다.
또한, 합산 순자산이 5000만 루피 이상이고 연간 소득이 1000억 루피 이상인 개인이나 법인은 공인 SEBI 투자자가 될 수 있습니다.
신탁 및 기업(가족 신탁 제외)은 공인 투자자가 되려면 순자산이 최소 5000만 루피 이상이어야 합니다. 그러나 SEBI 지침에 따라 함정이 있습니다.
순자산 또는 연간 수입의 최소 절반은 금융 자산에 투자해야 합니다. SEBI는 증권 거래소와 예탁 기관의 자회사에 인증 인증서를 발행할 수 있는 권한을 부여했습니다.
예탁기관은 투자자의 주식을 Demat 형태로 보유하는 중개자입니다. 증권 거래소에는 봄베이 증권 거래소(BSE) 및 국립 증권 거래소(NSE) 등이 있습니다.
공인 투자자는 AIF 및 PMS 영역에서 두 가지 광범위한 혜택을 누릴 수 있습니다.
공인 투자자는 일반 대체 투자 펀드(AIF) 위임장보다 낮은 최소 금액으로 자산에 투자할 수 있는 특권이 있습니다.
SEBI는 공인 투자자를 위한 "거액 가치 펀드"라는 용어를 도입했습니다. 공인 투자자가 최소 7000억 루피를 투자한 AIF를 의미합니다.
공인 투자자를 위한 고액 펀드는 다음까지 투자할 수 있습니다.
SEBI는 또한 공인 투자자가 조건에 따라 고액 펀드의 사용 기간을 2년 이상으로 연장할 수 있도록 허용했습니다.
SEBI는 PMS로 최소 1000억 루피를 투자하는 사람을 "거액의 공인 투자자"로 정의했습니다. 공인 투자자는 비상장 증권에 투자하기 위해 PMS로부터 투자 조언을 받을 수 있습니다.
PMS는 AUM의 100%에 대해 비상장 증권과 관련된 임의 또는 비재량 자문 서비스를 제공할 수 있습니다. 이는 투자자와 PMS 간의 합의에 따릅니다.
SEBI는 또한 공인 투자자를 위해 투자 고문이 청구하는 자문 수수료에 대한 가이드라인을 도입했습니다. 확장으로 SEBI는 AIF, PMS 및 IA에 대한 규정을 수정했습니다.
수동 인증이 필요한 기관:
자동으로 인증되는 기관:
SEBI가 제시한 최소 요구 사항을 충족하는 개인 또는 법인은 인증을 받기 위해 증권 거래소 또는 예탁 기관에 신청할 수 있습니다. 인증은 3년 동안 지속됩니다.
공인 SEBI 투자자는 금융 자산에 투자할 때 더 큰 유연성을 갖게 됩니다. AIF에 대한 최소 요구 사항이 완화되었으며 더 많은 투자가 피투자 기업으로 유입될 수 있습니다.
또한 인증된 SEBI 투자자는 PMS를 통해 비상장 증권에 더 많이 노출될 수 있습니다. 공인 SEBI 투자자는 투자 고문(IA)과 지불 가능한 수수료의 한도 및 모드를 협상할 수 있습니다.