1790년, 미국 최초의 증권 거래소가 뉴욕시에 설립되었습니다. 원래 증권 거래소는 주로 은행과 회사 간의 거래를 포함했습니다. 회사는 대출을받는 번거 로움없이 은행에서 자본을 조달하기 위해 주식을 판매했습니다. 1820년대에는 개인이 주식에 투자하기 시작했고 기업도 서로 거래하기 시작했습니다. 이러한 거래를 전문적으로 중재하기 위해 증권 중개인과 중개 회사가 설립되었습니다. 오늘날 법에 따라 모든 주식 거래는 등록된 중개 회사 또는 독립 주식 중개인의 도움을 받아 수행해야 합니다.
전통적으로 중개 회사는 주식 거래를 중개하여 이익의 대부분을 얻었습니다. 회사는 증권 거래소에서 고객의 법적 대리인 역할을 합니다. 중개 회사의 고객은 회사에 어떤 주식을 사거나 팔고 싶은지, 몇 개, 얼마에 가격을 알려줍니다. 그런 다음 중개 회사는 증권 중개인을 증권 거래소 바닥으로 보내 고객을 대신하여 이러한 업무를 수행합니다. 중개 회사는 이 판매에서 수수료로 일정 비율을 받습니다. 거래가 고객의 돈을 잃으면 중개 회사도 돈을 잃습니다.
증권사도 주식거래를 원칙으로 자기 회사의 주식을 사거나 팔 수 있다. 이 경우 회사는 어떤 주식에 투자할지 결정하고 브로커를 거래소로 보내 클라이언트와 동일한 거래를 수행합니다.
중개 회사는 재정 및 투자 자문 역할을 할 수 있습니다. 이 역할에서 회사는 고객의 즉각적인 재정적 필요와 장기적인 재정적 목표를 연구합니다. 회사는 고객에게 어떤 주식을 사거나 팔아야 하는지 조언하면서 행동 계획을 세웁니다. 중개 회사는 최종 선택을 고객에게 맡깁니다. 이 서비스의 경우 일반적으로 고객에게 수수료가 부과됩니다.
고객이 주식 거래 결정을 자신의 증권 회사에 맡기고자 하는 경우, 그는 회사가 자신의 법적 대리인 역할을 하도록 승인할 수 있습니다. 그런 다음 중개 회사는 고객에게 가장 좋은 거래를 결정하고 주식 거래를 수행하여 투자 자문과 중개를 결합합니다. 중개 회사는 고객에게 이 서비스에 대한 수수료를 청구하거나 거래 수익의 일정 비율을 취할 수 있습니다.